藥品附條件批準上市技術(shù)指導(dǎo)原則（試行）
一、概述
為鼓勵以臨床價值為導(dǎo)向的藥物創(chuàng)新，加快具有突出臨床價值的臨床急需藥品上市，根據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》、《中華人民共和國疫苗管理法》、《中華人民共和國中醫(yī)藥法》、《藥品注冊管理辦法》，借鑒國際經(jīng)驗，結(jié)合我國藥品審評工作實踐，制定本指導(dǎo)原則。
附條件批準上市的目的是縮短藥物臨床試驗的研發(fā)時間，使其盡早應(yīng)用于無法繼續(xù)等待的危重疾病或公共衛(wèi)生方面急需的患者。支持附條件批準上市的臨床試驗數(shù)據(jù)質(zhì)量應(yīng)符合ICH以及國內(nèi)相關(guān)技術(shù)指導(dǎo)原則的要求和標準。附條件批準上市不包括因臨床試驗設(shè)計或執(zhí)行過程中存在缺陷而不能達到上市許可要求的情況。
通常，附條件批準上市藥品的藥學(xué)、藥理毒理學(xué)要求與常規(guī)批準上市藥品相同；對于公共衛(wèi)生方面急需的藥品或應(yīng)對重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件的藥品，可根據(jù)具體情況，結(jié)合藥品的獲益-風險進行評價。
在獲得附條件批準上市后，藥品上市許可持有人需按照藥品注冊證書中所附的特定條件，開展新的或繼續(xù)正在進行的臨床試驗，這些臨床試驗通常是以確認預(yù)期的臨床獲益為目的的確證性臨床試驗，為常規(guī)上市提供充足證據(jù)。
本指導(dǎo)原則適用于未在中國境內(nèi)上市銷售的中藥、化學(xué)藥品和生物制品。
二、附條件批準上市的情形
（一）藥物臨床試驗期間，符合以下情形的藥品，可以申請附條件批準：
1.治療嚴重危及生命且尚無有效治療手段的疾病以及公共衛(wèi)生方面急需的藥品，藥物臨床試驗已有數(shù)據(jù)顯示療效并能預(yù)測其臨床價值的；
2.應(yīng)對重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件急需的疫苗或者國家衛(wèi)生健康委員會認定急需的其他疫苗，經(jīng)評估獲益大于風險的。
（二）相關(guān)定義
附條件批準上市是指用于嚴重危及生命且尚無有效治療手段的疾病、公共衛(wèi)生方面急需的藥品，現(xiàn)有臨床研究資料尚未滿足常規(guī)上市注冊的全部要求，但已有臨床試驗數(shù)據(jù)顯示療效并能預(yù)測其臨床價值，在規(guī)定申請人必須履行特定條件的情況下基于替代終點、中間臨床終點或早期臨床試驗數(shù)據(jù)而批準上市。應(yīng)對重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件急需的疫苗或者國家衛(wèi)生健康委員會認定急需的其他疫苗，基于Ⅲ期臨床試驗期中分析數(shù)據(jù)，經(jīng)評估獲益大于風險的也可附條件批準上市。
嚴重危及生命的疾病是指若不盡早進行治療會在數(shù)月或更短時間內(nèi)導(dǎo)致患者死亡的疾病或疾病的某個階段，例如晚期惡性腫瘤等。
公共衛(wèi)生方面急需的藥品是指由國家衛(wèi)生健康主管部門等有關(guān)部門依據(jù)國家公共衛(wèi)生方面的需要提出急需上市的藥品。
重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件急需的疫苗是指按照《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》、《國家突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急預(yù)案》等認定的重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件（II級）或者特別重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件（I級）相關(guān)疾病急需的預(yù)防用疫苗。
三、附條件批準上市的技術(shù)要求
（一）附條件批準上市的藥品應(yīng)能提供有效治療手段，具體應(yīng)滿足下列條件之一：
1.與現(xiàn)有治療手段相比，對疾病的預(yù)后有明顯改善作用；
2.用于對現(xiàn)有治療手段不耐受或無療效的患者，可取得明顯療效；
3.可以與現(xiàn)有治療手段不能聯(lián)用的其他關(guān)鍵藥物或治療方式有效地聯(lián)用，并取得明顯療效；
4.療效與現(xiàn)有治療手段相當，但可通過避免現(xiàn)有療法的嚴重不良反應(yīng)，或明顯降低有害的藥物相互作用，顯著改善患者的依從性；
5. 可以用于應(yīng)對新出現(xiàn)或預(yù)期會發(fā)生的公共衛(wèi)生需求。
現(xiàn)有治療手段是指在境內(nèi)已批準用于治療相同疾病的藥品，或者標準治療方法等。通常，這些治療手段應(yīng)為當前對該疾病的標準治療。附條件批準上市的藥品，在臨床獲益未經(jīng)證實前不作為現(xiàn)有治療手段。
（二）有效性評價的考慮要點
通常用于藥物有效性評價的指標應(yīng)為臨床終點。臨床終點是指可以直接反映藥物療效的特征或變量，即藥物對患者感覺（例如癥狀緩解）、功能（例如運動性改善、延緩或阻止功能衰退等）或生存影響的直接評價。
對于符合附條件批準情形的藥品，可基于替代終點、中間臨床終點或早期臨床試驗數(shù)據(jù)而附條件批準上市。申請人應(yīng)充分評估說明所選擇的替代終點、中間臨床終點或選擇早期臨床試驗數(shù)據(jù)與預(yù)期的臨床獲益之間的相關(guān)性、合理性，并提供相應(yīng)的證據(jù)。
1.很可能預(yù)測臨床獲益的替代終點
替代終點是指用于間接反映臨床獲益的終點指標，對于臨床急需的藥物，希望采用替代終點來快速評價療效。
替代終點可以是實驗室檢查項目、放射影像學(xué)、體征或其他指標，其本身并不衡量臨床獲益，但可以預(yù)測臨床獲益。例如，在某些癌癥類型中，腫瘤縮小（反應(yīng)率）的影像學(xué)證據(jù)有可能預(yù)測整體生存率的改善。依據(jù)替代終點對臨床獲益的預(yù)測能力，其可以是已知能夠合理預(yù)測臨床獲益的指標（可用于常規(guī)批準）上市條件和要求，或者是很可能預(yù)測臨床獲益的指標（可用于附條件批準）。
評估替代終點是否可以預(yù)測臨床獲益以及預(yù)測能力，需要根據(jù)疾病、臨床終點和藥物預(yù)期作用之間關(guān)系的生物學(xué)合理性以及支持這種關(guān)系的證據(jù)或經(jīng)驗進行判斷。如，替代終點與疾病病因的關(guān)系、替代終點與臨床終點的關(guān)系及其預(yù)測價值、替代終點與疾病預(yù)后之間流行病學(xué)關(guān)系的相關(guān)程度、藥物對替代終點的影響程度與藥物對臨床終點的影響程度的一致性等。
在關(guān)鍵注冊臨床試驗中，如果應(yīng)用預(yù)先設(shè)定的很可能預(yù)測臨床獲益的替代終點指標評價療效并獲得陽性結(jié)果的，可申請附條件批準上市。
2.可以早期評估臨床獲益的中間臨床終點。
中間臨床終點一般是指在治療慢性或漸進性進展疾病的臨床獲益評價中，通常認為短期臨床獲益很可能預(yù)測長期臨床獲益。例如，治療多發(fā)性硬化病的藥物在獲得常規(guī)批準時需要提供2年的用藥臨床療效評價，而在附條件批準時，中間臨床終點指標則可以是1年的用藥療效評價。
在關(guān)鍵注冊臨床試驗中，如果應(yīng)用中間臨床終點指標的研究結(jié)果可以合理預(yù)測該藥品很可能具有療效和臨床獲益的上市條件和要求，可申請附條件批準上市。
3.早期臨床試驗數(shù)據(jù)
早期臨床試驗數(shù)據(jù)通常是指在開展確證性臨床試驗前所獲得的臨床數(shù)據(jù)。根據(jù)早期臨床試驗數(shù)據(jù)，可合理預(yù)測或判斷其臨床獲益的，可以在完成確證性臨床試驗前申請附條件批準上市。
對重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件等急需的中藥新藥，高質(zhì)量的中藥人用經(jīng)驗數(shù)據(jù)或設(shè)計良好的臨床研究總結(jié)可視為早期臨床試驗數(shù)據(jù)。
此外，對重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件等急需的創(chuàng)新疫苗，可考慮采用Ⅲ期臨床試驗期中分析數(shù)據(jù)支持附條件批準上市。例如，在疫苗的Ⅲ期臨床試驗中，可以按照方案設(shè)計，開展1-2次期中分析，由獨立的數(shù)據(jù)監(jiān)查委員會（IDMC）對期中數(shù)據(jù)進行審核，當期中分析結(jié)果顯示試驗疫苗在保護效力方面表現(xiàn)出優(yōu)于安慰劑對照組并達到預(yù)先設(shè)定的標準，能夠提示獲益大于風險時，可申請附條件批準疫苗上市。
（三）附條件批準上市的溝通交流要點
與監(jiān)管部門的溝通交流，在新藥的研發(fā)過程中非常重要。在臨床試驗過程中，溝通交流的內(nèi)容主要涉及臨床試驗方案的更新、臨床試驗中的相關(guān)問題的討論等。
對于符合附條件批準情形的藥物，申請人可以在臨床試驗期間提出附條件批準的申請。申請人應(yīng)針對支持附條件批準的臨床試驗設(shè)計以及臨床試驗結(jié)果與國家藥品監(jiān)督管理局藥品審評中心（以下簡稱藥審中心）進行溝通交流。
1.開展用于支持附條件批準上市的臨床試驗前
鼓勵申請人根據(jù)藥物開發(fā)的實際情況，在擬用于支持附條件批準上市的臨床試驗開展前，與藥審中心進行溝通交流，以明確下列問題：
（1）臨床試驗中所選擇的替代終點指標或中間臨床終點指標或早期臨床試驗數(shù)據(jù)的合理性及其可合理預(yù)測臨床獲益的標準；
（2）上市后臨床試驗的設(shè)計和實施計劃。
（3）其他附條件批準的前提條件，包括藥學(xué)、藥理毒理學(xué)研究等。
2. 提交上市申請前
申請附條件批準上市前，申請人應(yīng)當就已獲得的臨床試驗數(shù)據(jù)、藥學(xué)和藥理毒理學(xué)數(shù)據(jù)、申請附條件批準上市的意向以及上市后臨床試驗的設(shè)計和實施計劃、上市后風險管理計劃等與藥審中心進行溝通交流。溝通交流前，申請人應(yīng)向藥審中心提交已經(jīng)完成的所有臨床試驗結(jié)果、申請附條件批準的理由和依據(jù)、上市后臨床試驗方案及完成期限、上市后風險管理計劃等，經(jīng)溝通交流認為符合附條件批準要求的，可提出藥品上市許可（NDA）申請；對于不符合附條件批準條件和要求的，應(yīng)視臨床試驗結(jié)果，決定是否繼續(xù)產(chǎn)品的研發(fā)以及繼續(xù)開展臨床試驗的方案設(shè)計等。
溝通交流會議紀要將作為附條件批準上市申請的受理、立卷審查和審評的重要依據(jù)。在上市申請審評期間，申請人仍可就上述內(nèi)容與藥審中心進一步溝通交流并達成一致意見。
四、附條件批準上市所附條件
（一）明確該藥品為“附條件批準”
附條件批準上市的藥品在說明書【適應(yīng)癥】/【功能主治】和【臨床試驗】項下，注明本品為基于替代終點（或中間臨床終點或早期臨床試驗數(shù)據(jù)）獲得附條件批準上市，暫未獲得臨床終點數(shù)據(jù)，有效性和安全性尚待上市后進一步確證?！九鷾饰奶枴宽椣聭?yīng)注明“附條件批準上市”字樣。藥品標簽中相關(guān)內(nèi)容應(yīng)與說明書保持一致。
（二）上市后要求
鑒于附條件批準上市藥品尚未滿足常規(guī)上市注冊的全部要求，因此申請人應(yīng)與藥品審評中心就上市后承諾完成的研究等內(nèi)容共同討論并達成共識。應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：上市后臨床研究計劃、研究完成日期、最終臨床研究報告提交日期以及上市后風險管理計劃等，申請人應(yīng)承諾按時完成所有的臨床試驗。
1.上市后臨床研究計劃
上市后臨床研究計劃應(yīng)包括臨床試驗總體計劃、申請人承諾并經(jīng)藥審中心審評認可的各項臨床試驗方案。如，根據(jù)替代終點和早期臨床試驗數(shù)據(jù)而附條件批準上市的，應(yīng)設(shè)計并完成以臨床終點為主要終點指標的確證性臨床試驗。根據(jù)中間臨床終點而附條件批準上市的，應(yīng)繼續(xù)完成確證性臨床試驗。
2.研究完成日期
申請人應(yīng)綜合考慮臨床研究實際情況，明確并承諾上市后研究完成的日期。
3.臨床研究報告提交日期
申請人應(yīng)綜合考慮臨床研究完成后統(tǒng)計分析和撰寫臨床研究報告等實際情況，明確并承諾預(yù)計的臨床研究報告提交日期。
4.上市后風險管理計劃
藥品上市許可持有人應(yīng)當按照制定的上市后風險管理計劃，對已存在或已識別的風險以及潛在風險采取相應(yīng)的風險管理措施，保證患者用藥安全。
附條件批準上市后開展新的或繼續(xù)進行的臨床試驗，仍需符合ICH E6以及《藥物臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范》的相關(guān)要求，并需定期提交藥物研發(fā)期間安全性更新報告（DSUR），直至藥品常規(guī)上市。
藥品上市許可持有人應(yīng)按照藥品注冊證書中所附的特定條件，在規(guī)定期限內(nèi)完成新的或正在進行的藥物臨床試驗，以補充申請方式報藥審中心申請常規(guī)批準上市。
【參考文獻】
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參考資料：
[1]國家藥監(jiān)局藥審中心關(guān)于發(fā)布《藥品附條件批準上市技術(shù)指導(dǎo)原則（試行）》的通告（2020年第41號）. Retrieved Nov 19，2020, from
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