財務顧問協(xié)議(居間及財務顧問協(xié)議)

居間服務協(xié)議甲方：（公司） （股東或代表） 乙方： 甲乙雙方在平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作的原則基礎上，經友 好協(xié)商，就甲方聘請乙方擔任甲方引進投資方（購買方）的居間方事宜，達成如 下協(xié)議： 第一條 居間事項 甲方是一家實業(yè)企業(yè)。因甲方的業(yè)務發(fā)展需求，及乙方在財務及投融資方面 的專業(yè)優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，甲方同意聘請乙方擔任甲方的居間方。 乙方是一家投資管理公司，基于在資本市場投融資服務方面所積累的專業(yè)經 驗與市場資源財務顧問協(xié)議，乙方同意接受上述甲方的聘請，為甲方提供引薦投資機構（包括 單位、自然人以及其他甲方認可的投資方），為甲方提供居間服務。 乙方將投資方推介給甲方，并協(xié)助甲方開展投融資工作。 甲乙雙方經充分友好之協(xié)商，就本次服務達成以下具體協(xié)議。 第二條 雙方的權利與義務 1、甲方權利與義務 （1）甲方應根據(jù)乙方的要求，及時和完整地向乙方提供甲方有關情況和資料， 并且保證該資料的真實性、完整性和合法性； （2）甲方應嚴格按照協(xié)議約定向乙方支付費用； （3）甲方在每次與乙方引薦的不同的投資機構之前，必須與乙方就不同的項 目分別簽訂《確認函》（見附件）。 2、乙方權利與義務 （1）乙方為甲方尋找合適的投資機構； （2）乙方協(xié)助甲方向項目方收集資料和聯(lián)絡項目方; （3）乙方協(xié)助甲方與項目方進行商業(yè)談判; （4）乙方有權向其他潛在的投資者披露項目信息； （5）乙方有權參與投融資全過程，甲方不得阻撓、回避、拒絕，否則支付違 （6）乙方向甲方提供的具體服務范圍及其他附加項目收費，必要時另起附件。

第三條 費用的支付 1、在本協(xié)議簽訂后，甲方與乙方引薦介紹的投資方之間，所達成的任何投 融資協(xié)議和相關投融資行為（包括但不限于甲方達成股東的股權轉讓、股權臵換、 資產臵換、增資擴股、合并兼并或其他方式的資金、資產投入?yún)f(xié)議等），視為甲 方的融資成功。 2、投融資成功后，甲方應向乙方支付甲方與投資方達成的交易金額的5%作 為乙方的居間費。甲方交易金額的計算采用如下原則：若采用現(xiàn)金方式即按照現(xiàn) 金交易金額計算，若交易采用非現(xiàn)金方式（資產投入、臵換、股權臵換等方式） 的以交易雙方約定的該類資產的價格計算。 3.居間費的支付時間：甲方應當在與乙方引薦的投資方簽訂協(xié)議后5 個工作 日內按約定的金額給乙方支付居間費。 3、投融資成功后，甲方不按協(xié)議約定支付居間費的，則自應支付之日起， 每逾期一天，按未支付金額的千分之五支付違約金。若逾期十五天，仍未支付居 間費，自第十六天起甲方應按上述約定違約金的兩倍支付違約金。 第四條 特別約定 1、若因任何因素造成甲方企業(yè)性質、股權結構、公司架構、投資主體等發(fā) 生變化，不影響甲方向乙方的付款義務。 2、甲方不得單獨或透過第三方跨越乙方，與乙方直接介紹的投資機構（包 括該項目方的分支或關聯(lián)機構、股東）洽談交易而不支付居間費給乙方。

如甲方 違反本約定，仍須按本協(xié)議約定支付乙方全部居間費。上述約定同樣適用于未來 兩年內甲方（含實際控制人）或關聯(lián)人或委托人與乙方介紹的投資機構（包括該 項目方的分支或關聯(lián)機構、股東）的所有合作。 3、甲方在與乙方引薦的項目方簽訂任何投融資協(xié)議和相關投融資活動后， 無論因何種原因導致投融資協(xié)議不能履行的，乙方已收取的費用不再退還。 第五條 其他條款 1、本協(xié)議的有效期限自 2、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。3、因履行本協(xié)議發(fā)生爭議的，雙方同意由廣州仲裁委員會仲裁。 4、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份財務顧問協(xié)議，具有同等法律效力。 （本頁以下無正文，下頁為《居間服務協(xié)議》簽署頁） （本頁無正文，為《居間及財務顧問協(xié)議》簽署頁） 甲方： 乙方： 授權代表人（簽字）： 授權代表人（簽字）： 附件：確認函 甲方：公司 股東 乙方： 現(xiàn)甲方和乙方介紹的 ，就投融資事宜具有 實質性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的投資機構（含與項目方有關聯(lián)的 或參與該項目投融資行為的公司或個人）。甲方及其相關機構和人員在此項目合 作和未來可能的投融資活動中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的投資機構洽談 交易而不付顧問費給乙方，并應及時告知乙方項目進度及向乙方提供相關文件。 本確認函作為《居間服務協(xié)議》的附件，與其具有同等法律效力。 本確認函一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方及其法人（授權）代表簽字 蓋章后正式生效。 甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）： 授權代表人（簽字）： 授權代表人（簽字）：

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