中信證券股份有限公司關于華西證券股份有限公司《2018
年度內部控制規(guī)則落實自查表》的核查意見
中信證券股份有限公司（簡稱“中信證券”或“保薦機構”）作為華西證券股份有限公司（簡稱“華西證券”或“公司”）持續(xù)督導的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“《中小板規(guī)范運作指引》”）等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對華西證券《2018年度內部控制規(guī)則落實自查表》（以下簡稱“《內部控制規(guī)則落實自查表》”）進行了審慎核查深圳證券交易所上市公司內部控制指引，具體情況如下：
一、華西證券對內部控制規(guī)則的落實自查情況
華西證券按照《中小板規(guī)范運作指引》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定，依據(jù)公司實際情況，對2018年度內部控制規(guī)則的落實情況進行了認真自查深圳證券交易所上市公司內部控制指引，包括公司內部審計和審計委員會運作、信息披露的內部控制、內幕交易的內部控制、募集資金的內部控制、關聯(lián)交易的內部控制、對外擔保的內部控制、重大投資的內部控制及其他重要事項等，并出具了《內部控制規(guī)則落實自查表》。
二、保薦機構核查意見
通過列席公司重要會議、進行現(xiàn)場盡職調查、查閱資料、與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關部門開展訪談等方式，中信證券對華西證券內部控制制度的制定、運行情況和《內部控制規(guī)則落實自查表》進行了核查。
經(jīng)核查，中信證券認為：華西證券的內部控制制度和執(zhí)行情況符合《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《中小板規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性要求。華西證券出具的《內部控制規(guī)則落實自查表》符合深圳證券交易所的有關規(guī)定，真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于華西證券股份有限公司的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
曲雯婷邵向輝
中信證券股份有限公司
年 月 日
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