為規(guī)范我行財務(wù)顧問業(yè)務(wù)手續(xù)費的收取,我行將財務(wù)顧問咨詢費收費項目細化為日常資訊服務(wù)費、增值研究服務(wù)費和專項顧問服務(wù)費,具體情況如下:
一、業(yè)務(wù)定義
財務(wù)顧問業(yè)務(wù),是指根據(jù)客戶需求,依托銀行在信息、資金、網(wǎng)絡(luò)、人才等方面的優(yōu)勢,為其提供各類信息和金融政策咨詢、財務(wù)分析、金融知識培訓(xùn)、投融資咨詢、一攬子綜合性金融方案設(shè)計等各項綜合或?qū)m椃?wù)。我行財務(wù)顧問業(yè)務(wù)主要服務(wù)對象為政府機構(gòu)、國企、工商企等大中型客戶,不包括小微企業(yè)。根據(jù)服務(wù)方式的不同,我行財務(wù)顧問業(yè)務(wù)分為以下三個類型:日常資訊、增值研究和專項顧問。
(一)日常資訊
日常資訊,是指我行以互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)平臺為載體,定期向客戶推送相關(guān)市場資訊與研究報告,并支持客戶登錄平臺進行在線瀏覽與下載相關(guān)信息的服務(wù)。平臺提供相關(guān)市場資訊與研究報告包括國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟、資本市場、所在區(qū)域、各行業(yè)和相關(guān)企業(yè)的動態(tài)研究報告、對經(jīng)濟整體運行情況、熱點事件、數(shù)據(jù)的分析和預(yù)測報告,以及相關(guān)資訊的深度研究報告、突發(fā)事件分析及預(yù)測報告等。具體資訊內(nèi)容如下:
1、宏觀經(jīng)濟研究:定期為企業(yè)資本運營提供相關(guān)的宏觀經(jīng)濟狀況、國家經(jīng)濟政策、經(jīng)濟熱點專題研究等方面的服務(wù);
2、行業(yè)信息研究:定期提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展、行業(yè)競爭、熱點行業(yè)、戰(zhàn)略新興行業(yè)的最新動態(tài)以及行業(yè)分析等服務(wù);
3、金融市場研究:定期提供金融產(chǎn)品、資本市場、投資市場等服務(wù);
4、金融政策產(chǎn)品:定期為客戶提供金融政策、創(chuàng)新金融產(chǎn)品和解決方案;
5、企業(yè)管理:定期為客戶提供企業(yè)經(jīng)營管理研究、經(jīng)營發(fā)展策略、稅務(wù)顧問分析等服務(wù)。
(二)增值研究
增值研究,是指我行通過對金融市場進行分析,對客戶對供企業(yè)的投融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組、債務(wù)置換、收購兼并、資產(chǎn)管理、企業(yè)理財、企業(yè)改制等活動提供初步的咨詢意見財務(wù)顧問收費標準,包括經(jīng)濟建設(shè)專題研究報告、企業(yè)財務(wù)報告分析、財務(wù)診斷、資產(chǎn)管理咨詢、理財咨詢等。具體服務(wù)內(nèi)容如下:
1、專題研究:為客戶提供區(qū)域經(jīng)濟建設(shè)研究報告、產(chǎn)業(yè)基金專題研究、城市更新市場分析等服務(wù);
2、財務(wù)咨詢:為客戶提供日常經(jīng)營活動相關(guān)的融資咨詢、理財和債務(wù)管理建議;
3、財務(wù)分析:就咨詢?nèi)颂峁┑陌肽?、全年財?wù)報表或相關(guān)資料,從銀行的角度提出融資分析和財務(wù)改進建議,包括但不限于通過銀行理財產(chǎn)品、信托計劃及其他形式進行間接投資與運作的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。
(三)專項顧問
專項顧問,指對客戶提出的單項、相對復(fù)雜的項目,我行通過專項服務(wù)小組提供全面深入的咨詢和服務(wù)。具體服務(wù)內(nèi)容如下:
1、企業(yè)戰(zhàn)略顧問:業(yè)務(wù)發(fā)展與運營戰(zhàn)略咨詢服務(wù);管控模式和組織架構(gòu)咨詢服務(wù);企業(yè)財務(wù)管理顧問服務(wù);企業(yè)債務(wù)管理顧問服務(wù);企業(yè)融資管理顧問服務(wù);企業(yè)投資管理顧問服務(wù);企業(yè)資產(chǎn)管理顧問服務(wù);評估服務(wù);項目總協(xié)調(diào)人;
2、企業(yè)資本市場投融資顧問:非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行顧問服務(wù);企業(yè)資產(chǎn)證券化發(fā)行顧問服務(wù);企業(yè)債發(fā)行顧問服務(wù);公司債發(fā)行顧問服務(wù);定向增發(fā)融資顧問服務(wù);項目總協(xié)調(diào)人;
3、大型建設(shè)項目融資顧問:我行為大型建設(shè)項目的融資結(jié)構(gòu)、融資安排提出專業(yè)性方案,比較不同融資方式財務(wù)顧問收費標準,協(xié)助客戶選擇合理的融資方式,在項目各參與方可接受的風(fēng)險限度內(nèi),達到企業(yè)融資成本低、時間短的目標;
4、企業(yè)并購與重組財務(wù)顧問:為企業(yè)兼并與收購涉及的融資安排提出專業(yè)性方案,并可參與全程,為公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、重組事項等的策劃和操作提出建議;
5、銀團貸款安排:我行可擔(dān)任財務(wù)顧問行,協(xié)助客戶選擇銀行貸款牽頭行和參與行、確定銀團貸款結(jié)構(gòu)和核心條款等;
6、為客戶提供包括現(xiàn)金管理、結(jié)算產(chǎn)品、系統(tǒng)建設(shè)、資源信息共享等一攬子金融咨詢服務(wù)。
二、收費標準
收費標準:協(xié)議定價,具體收費標準與客戶協(xié)商確定。
收費項目
收費標準
備注
財務(wù)顧問
咨詢費
日常資訊服務(wù)費
20萬/年
適用于政府機構(gòu)、國企、工商企等大中型客戶,不適用于小微企業(yè)。
增值研究服務(wù)費
20萬—100萬/年,
或在協(xié)議約定
專項顧問服務(wù)費
100萬—300萬/年,
或在協(xié)議約定
以上收費調(diào)整2020年11月12日起生效,如有疑問,歡迎垂詢東莞銀行各營業(yè)網(wǎng)點或致電956033客服熱線。
東莞銀行股份有限公司
2020年8月11日
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