I.委托日期。
2、立項審查：初步了解客戶需求后，投資銀行要對財務顧問項目進行立項審查，分析項目的可行性。
3、調查客戶需求，組建顧問業(yè)務項目組并制定項目建議書：客戶經理在得到項目委托后，要詳細了解和調查客戶需求，并起草需求調查報告，主要內容包括企業(yè)、項目、行業(yè)、城市、地區(qū)等概況，客戶提出的明確需求，分析人員建議的其他業(yè)務推介機會，業(yè)務收益與風險狀況和業(yè)務可行性。需求調查報告需與客戶溝通。需求調查與業(yè)務立項報告須報有權人（經授權的個人、專家委員會或風險控制委員會）審批立項。在需求調查階段，若客戶提出保密要求，可與客戶簽訂保密協(xié)議。
顧問業(yè)務項目組通常由三個層次的顧問人員組成，資深經理負責指導該項目業(yè)務，并對最終的任務完成質量承擔完全的責任；項目經理負責領導操作責任；管理顧問負有操作責任。
在管理咨詢顧問服務中，客戶單位通常會派專門人員參與顧問業(yè)務項目組，其原因在于客戶單位的人員會在整個項目的進程中得到全面培訓，而且通過他們所做的廣泛宣傳，堅定了客戶領導的決心，將有助于項目的完成。
項目建議書，因財務顧問業(yè)務種類不同而不同，但大致包括以下內容：
A.項目基本情況及背景分析；
B.項目主體及核心經營團隊；
C.市場分析與預測；
D.項目實施方案；
E.關鍵問題及解決方案；
F.工作計劃、時間表；
G.聘書及費用。
4、簽訂合同，明確雙方的權利與義務：與客戶簽訂合同或委托書，要明確財務顧問的工作內容、收費標準、費用支付方式、雙方的經濟和法律責任等。在商務談判中，確定工作范圍是一項十分重要的工作。
二、企業(yè)診斷階段
1、制定工作計劃：工作計劃是項目未來的行動方案，一方面用來指導項目的實施，另一方面用來得到客戶的確認和管理層的審批。
工作計劃應包括以下內容：
A.項目范圍說明，包括項目目標、主要交付成果、項目的約束條件和假設前提等
B.項目工作分解，表明實現(xiàn)項目交付物所需進行的具體活動；
C.項目的風險管理，包括風險識別、評估和應對方案；
D.項目進度表，包括主要里程碑、工期估算以及橫道圖等；
E.項目預算表，包括所需資源的成本估算、費用分配等；
F.項目質量保證計劃，包括工作崗位的職責描述、作業(yè)指導書、評審和工作驗收標準；
G.人員安排計劃，包括工作團隊及成員、臨時組織構架，責任分配矩陣等；
H.項目溝通計劃，包括溝通對象、溝通方式、溝通內容等；
I.項目變更管理計劃，包括項目變更控制委員會、工作權限和變更程序等；
J.績效考評和獎勵、處罰規(guī)定。
2、組建工作團隊：成功的財務顧問項目的實施需要一個成功的項目經理和項目團隊。建立高效的工作團隊，需要掌握一些原則，
一是團隊成員多元化，應考慮不同的教育背景、不同的工作經驗、不同個性特征的成員進入團隊，有利于取長補短，增強工作團隊的創(chuàng)造力和活力。
二是建立項目經理的權威。
三是樹立和保持工作團隊的合作精神，必須讓每個成員清晰地知道團隊的工作目標、工作計劃、工作分解和職責分配，加強工作團隊的信息共享和合作精神。
四是爭取職能部門的支持。
五是及時通報項目進展信息，項目經理要在團隊中建立有效的溝通渠道，及時準確地與成員進行信息溝通，從而贏得廣泛的合作。
3、企業(yè)診斷：在企業(yè)診斷之前，需要根據(jù)企業(yè)的經營目標、需求和項目的工作目標，建立評價企業(yè)的指標體系，確定哪些是診斷要分析的企業(yè)性能指標。企業(yè)評價體系包括評價企業(yè)經營過程的各項指標及其算法，從不同的側面反映了企業(yè)的運行情況。系統(tǒng)而全面地考察這些指標，分析參數(shù)之間互相影響、互相制約的關系，是企業(yè)診斷的重要的內容。
企業(yè)診斷方法一般是人工診斷法，主要由診斷專家進行常年財務顧問創(chuàng)新案例，通過對企業(yè)內、外部以及整個行業(yè)的調研獲得企業(yè)現(xiàn)狀的有關信息，依據(jù)診斷專家的經驗來分析企業(yè)中存在的問題，其診斷結果的正確性和有效性能夠得到一定的保障。
系統(tǒng)需求分析診斷方法，是基于對企業(yè)現(xiàn)狀的需求獲取、需求規(guī)范和需求分析，根據(jù)項目的總目標，診斷出企業(yè)在實現(xiàn)項目工作目標中的瓶頸問題，發(fā)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)有功能和業(yè)務流程的缺點，提出系統(tǒng)的優(yōu)化需求，最終確定未來系統(tǒng)的功能、信息與性能需求，建立企業(yè)的需求模型。
三、方案設計階段
1、研究判斷：這個環(huán)節(jié)就是要針對企業(yè)診斷發(fā)現(xiàn)的問題，提出解決問題的措施、方法和方案，協(xié)助業(yè)主選擇融資主體，進行必要的資產剝離和重組，選擇投資項目，確定解決問題的時機，克服政策法規(guī)環(huán)境中存在的障礙等。
2、顧問報告：針對不同的財務顧問活動可選擇撰寫并向客戶遞交投資環(huán)境研究報告、行業(yè)分析報告、企業(yè)分析報告、項目融資顧問報告、管理費用購并顧問報告、融資顧問報告、理財顧問報告、資產管理顧問報告、股份制改造顧問報告、投資顧問報告等。
3、討論修訂：討論修訂方案，首先要確定財務顧問項目的利益相關者，就是所有影響項目或受項目影響的個人或組織。工作團隊在設計初步方案后，要與利益相關者進行溝通，了解他們對財務顧問項目的期望和要求，以及他們對相關任務與方案的關鍵因素的態(tài)度和意見。例如，在買殼上市財務顧問項目中，要與收購方溝通關于收購策略和手段的意見，與殼公司的債權人溝通債務重組和資產重組的相關問題，涉及國有股的要與國有資產管理局或財政部門溝通國有股轉讓方案的可行性。
工作團隊在與利益相關者進行溝通后，根據(jù)各方意見對財務顧問服務方案進行修訂。如果存在多種可行方案，財務顧問要針對多種方案進行評價，并向業(yè)主提供決策建議。如果無法評價出最優(yōu)級方案常年財務顧問創(chuàng)新案例，財務顧問要尊重業(yè)主的意見。
四、方案實施階段
1、方案實施：就是將項目計劃和工作團隊設計的方案變成實際結果的過程。在項目的實施過程中，要對項目的實施情況進行跟蹤，確保項目的實施符合計劃的要求。根據(jù)進展報告，與會者討論項目遇到的問題，分析并找出問題的原因，研究、確定應對方案和預防措施，為控制項目提供依據(jù)。
2、相關培訓：為促進工作計劃順利進行，有必要對有關利益相關者，特別是業(yè)主進行金融創(chuàng)新、財務管理、國際金融、會計與審計、企業(yè)融資、企業(yè)投資、金融與外匯管理、銀行信貸、風險投資、金融法、期權期貨等主題的培訓工作。
3、項目收尾和總結：項目收尾就是要逐項檢查合同的各項條款要求和逐一實施這些要求的過程。工作團隊應將合同相關的文件編號存檔，以備日后查閱。
4、信息反饋：將客戶實際執(zhí)行方案的效果與計劃進行對比、效益評判和偏差分析，建立與客戶之間的信息反饋機制，與客戶建立長期合作伙伴關系，最終形成投資銀行的忠誠客戶。
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