上市輔導(dǎo)企業(yè)(上市輔導(dǎo)企業(yè))

輔導(dǎo)制度是《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性制度。一直以來(lái)，保薦機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)工作對(duì)于提高擬上市企業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平上市輔導(dǎo)企業(yè)，促進(jìn)擬上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等樹(shù)立誠(chéng)信、自律及法制意識(shí)方面發(fā)揮了重要作用。

為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作，充分發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)屬地監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，從源頭提高上市公司質(zhì)量，積極為穩(wěn)步推進(jìn)全市場(chǎng)注冊(cè)制改革創(chuàng)造條件，證監(jiān)會(huì)起草了《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱征求意見(jiàn)稿），現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

征求意見(jiàn)稿在總結(jié)各派出機(jī)構(gòu)多年實(shí)踐基礎(chǔ)上，突出體現(xiàn)以下原則：一是統(tǒng)一規(guī)范。系統(tǒng)梳理各派出機(jī)構(gòu)的制度和實(shí)踐，充分吸收經(jīng)市場(chǎng)檢驗(yàn)的成熟做法，對(duì)輔導(dǎo)目的、輔導(dǎo)期、驗(yàn)收方式、驗(yàn)收期限等輔導(dǎo)制度主要安排進(jìn)行了規(guī)定，實(shí)現(xiàn)規(guī)則適用的統(tǒng)一、協(xié)調(diào)，減少自由裁量空間。二是明確定位。輔導(dǎo)工作主要是促進(jìn)擬上市企業(yè)提高規(guī)范性，促使相關(guān)人員樹(shù)立正確理念、熟悉規(guī)則及相關(guān)情況。輔導(dǎo)驗(yàn)收是對(duì)保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作開(kāi)展情況及成效進(jìn)行評(píng)價(jià)，不對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象是否符合上市條件進(jìn)行判斷。因此，輔導(dǎo)驗(yàn)收不是企業(yè)上市的審核程序。三是高效便民。在細(xì)化統(tǒng)一的基礎(chǔ)上，簡(jiǎn)化輔導(dǎo)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、減少不必要程序、明確各環(huán)節(jié)時(shí)限，運(yùn)用信息化手段提升監(jiān)管效能，使市場(chǎng)各方對(duì)輔導(dǎo)監(jiān)管工作形成合理預(yù)期。

征求意見(jiàn)時(shí)間為一個(gè)月。歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況上市輔導(dǎo)企業(yè)，進(jìn)一步完善后盡快發(fā)布實(shí)施。

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