體系內(nèi)審方法(“質(zhì)量年”方案三：質(zhì)量和環(huán)境體系內(nèi)審和管理評(píng)審計(jì)劃)

（2）通過內(nèi)審方案的實(shí)施，自我評(píng)審質(zhì)量管理體系與ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)要求 的符合性，評(píng)審環(huán)境管理體系與ISO14001:2004 標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性； （3）確定對(duì)形成文件的質(zhì)量和環(huán)境管理體系程序與質(zhì)量和環(huán)境管理體系要求的符合程度； （5）及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的問題，采取有效措施加以整改，形成自我完善機(jī)制，促進(jìn)體系的不斷完善。 （1）質(zhì)量管理體系以ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)做為內(nèi)審依據(jù) （2）環(huán)境管理體系以ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)做為內(nèi)審依據(jù) 月下旬進(jìn)行為期兩天的集中審核活動(dòng)，具體時(shí)間視情況而定。 （2）內(nèi)審程序：包括目的、范圍、職責(zé)、基本流程（計(jì)劃、方法、結(jié)果、報(bào)告、記錄等）； （3）內(nèi)審要點(diǎn)：驗(yàn)證活動(dòng)的符合性、體系的有效性、過程的可靠性、報(bào)告/證書的準(zhǔn)確性，評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目的的程度與確定質(zhì)量環(huán)境改進(jìn)的機(jī)會(huì)和措施； （4）內(nèi)審計(jì)劃：內(nèi)審前編制內(nèi)審計(jì)劃，應(yīng)覆蓋質(zhì)量和環(huán)境管理體系所涉及的所有部門、要素及過程； （5）內(nèi)審周期：通常為12個(gè)月；重要部門及要素，按所審核問題的重要性及 部門活動(dòng)開展的實(shí)際情況安排適當(dāng)?shù)念l次； （6）內(nèi)審員要求：經(jīng)過內(nèi)審員培訓(xùn)并考核通過；熟悉公司的體系及審核要求；為人公正，善于觀察，有良好的溝通能力；只要資源許可，應(yīng)獨(dú)立于被審核部門 和活動(dòng)。

（1）審核方案：質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)制定內(nèi)審方案，提出內(nèi)審，確定具體審核時(shí)間；內(nèi)審方案經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，實(shí)施年度內(nèi)審； （3）審核計(jì)劃：審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)審核工作進(jìn)行策劃，制定內(nèi)審日程計(jì)劃和組織編制內(nèi)審檢查表等； （4）舉行首次會(huì)議：由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，各內(nèi)審員和被審核部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員參加。說(shuō)明審核目的、依據(jù)和程序；明確審核部門、時(shí)間安排、審核方法、 分工和陪同人員；明確不符合項(xiàng)判定原則；會(huì)議簡(jiǎn)短明了，并做好會(huì)議記錄； （5）現(xiàn)場(chǎng)審核：內(nèi)審員依據(jù)認(rèn)可準(zhǔn)則、管理體系文件（包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程等），對(duì)照檢查表，收集客觀證據(jù)；審核組應(yīng)特別 注意識(shí)別并指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)，提出改進(jìn)的建議。受審核部門應(yīng)及時(shí)采取措施改進(jìn) 管理； （6）審核發(fā)現(xiàn)：審核組應(yīng)將審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較，確定為不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)得到被審核方的確認(rèn)，并予以記錄； （7）不符合報(bào)告：審核組將審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行分析體系內(nèi)審方法，對(duì)于系統(tǒng)性的問題應(yīng)確立不符合項(xiàng)。對(duì)于偶然性問題體系內(nèi)審方法，情節(jié)嚴(yán)重的，可直接判明；涉及產(chǎn)品的關(guān) 鍵重要特性者，應(yīng)判為不符合項(xiàng)。根據(jù)不符合項(xiàng)，提出審核結(jié)論。審核組應(yīng)就確 立的不符合項(xiàng)，編制正式的不符合報(bào)告。

不符合報(bào)告應(yīng)包含被審核部門及負(fù)責(zé)人 簽名、審核日期、審核依據(jù)、參考文件、不符合事實(shí)陳述、糾正措施計(jì)劃、預(yù)期 完成日期、糾正措施的完成情況、跟蹤驗(yàn)證和內(nèi)審員簽名等； （8）末次會(huì)議：內(nèi)審組長(zhǎng)主持會(huì)議，各內(nèi)審員和被審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參與。溝通審核情況，內(nèi)審員匯報(bào)體系運(yùn)作情況；報(bào)告不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)；宣 布審核結(jié)論、管理體系運(yùn)作的符合性和有效性；提出糾正和糾正措施要求、一期 整改期限、二期整改期限和跟蹤驗(yàn)證方法； （9）審核報(bào)告：審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)商定的不符合性，編寫正式的審核報(bào)告；審核報(bào)告批準(zhǔn)后由質(zhì)量管理部門以書面形式分發(fā)給有關(guān)部門； （10）糾正措施的實(shí)施及驗(yàn)證：內(nèi)審員按商定的時(shí)間跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性。整改完成后內(nèi)審組長(zhǎng)召集內(nèi)審員會(huì)議，分析本次內(nèi) 對(duì)公司建立的質(zhì)量和環(huán)境管理體系的適宜性、有效性和充分性進(jìn)行評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系持續(xù)符合 ISO9001:2008，環(huán)境管理體系持續(xù)符合 ISO14001:2004 標(biāo)準(zhǔn)，并確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)質(zhì)量方針、目標(biāo)要求，提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。 查找管理體系的薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)措施，不斷改善質(zhì)量管理體系及其運(yùn)行效果， 給企業(yè)帶來(lái)更多利潤(rùn)。 （1）公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、目標(biāo)市場(chǎng)及營(yíng)銷策略，公司年度質(zhì)量和環(huán)境管理體系運(yùn)行情況 （5）ISO9001:2008和ISO14001:2004 標(biāo)準(zhǔn)及要求 日（如為雙休日，將日期提前）在上海總部六樓會(huì)議室舉行，評(píng)審時(shí)間為一個(gè)工作日，評(píng)審周期為12 個(gè)月。

管理評(píng)審前應(yīng)進(jìn)行充分準(zhǔn)備，宜由有關(guān)職能部門和人員提交專題報(bào)告，報(bào)告為紙質(zhì)報(bào)告并由報(bào)告人簽名，這些報(bào)告包括： （1）管理者代表：對(duì)本公司年度質(zhì)量和環(huán)境管理體系運(yùn)行、質(zhì)量方針、目標(biāo)的實(shí)施等情況提出綜合報(bào)告，對(duì)指令管理體系的運(yùn)作作出初步評(píng)價(jià)，識(shí)別存在的 主要問題并提出相應(yīng)的措施建議； （2）質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人：就產(chǎn)品質(zhì)量分析、顧客反饋、顧客滿意度的評(píng)價(jià)、內(nèi)部審核、糾正和預(yù)防措施、前次管理評(píng)審的跟蹤措施實(shí)施情況以及質(zhì)量管理體 系更改情況，提出報(bào)告和相應(yīng)的改進(jìn)措施； （3）后勤管理部負(fù)責(zé)人：提交環(huán)境管理體系績(jī)效報(bào)告，包括工作要素、完成目標(biāo)指標(biāo)及方案情況、內(nèi)部審核、合規(guī)性情況、受體系環(huán)境績(jī)效影響的相關(guān)方滿 意度資料、自上次審核后“環(huán)境因素”變化情況、存在問題和已采取的糾正措施； （4）銷售中心：顧客感受（包括滿意度調(diào)查表統(tǒng)計(jì)分析、其他的感受信息分析）和體系運(yùn)行作報(bào)告； （5）其他有關(guān)報(bào)告：針對(duì)管理體系運(yùn)行的突出問題和可能引起管理體系發(fā)生變化的問題，有關(guān)職能部門提出相應(yīng)的報(bào)告，如分析檢測(cè)室關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量情況、 資源利用和體系運(yùn)行情況進(jìn)行報(bào)告，技術(shù)支持部關(guān)于項(xiàng)目管理狀況與原因分析、 體系運(yùn)行報(bào)告，財(cái)務(wù)部關(guān)于成本控制、體系運(yùn)行的報(bào)告，采購(gòu)部關(guān)于供方狀況和 體系運(yùn)行狀況的報(bào)告， 有機(jī)合成部/工藝優(yōu)化部關(guān)于各項(xiàng)目情況和體系運(yùn)行情況的報(bào)告，人力資源行政部關(guān)于人員配備、培訓(xùn)情況和體系運(yùn)行情況的報(bào)告等。

（1）管理者代表應(yīng)根據(jù)總經(jīng)理意圖，負(fù)責(zé)制定管理評(píng)審計(jì)劃，明確評(píng)審時(shí)間、評(píng)審的具體輸入要求； （2）質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)在評(píng)審前三周將評(píng)審?fù)ㄖ陀嘘P(guān)評(píng)審輸入資料，分發(fā)至每個(gè)與會(huì)者； （3）各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人在評(píng)審前一周將報(bào)告交至該部門最高管理者。最高管理者依據(jù)體系運(yùn)行情況，質(zhì)量目標(biāo)、方針完成情況和下屬部門提交的報(bào)告作出總 體報(bào)告； （4）由總經(jīng)理主持管理評(píng)審會(huì)議，確定主題報(bào)告人。報(bào)告人應(yīng)簡(jiǎn)短地說(shuō)明主要觀點(diǎn)、結(jié)論和建議； （5）與會(huì)者根據(jù)評(píng)審輸入的背景材料、主題報(bào)告和本部門、體系運(yùn)行的實(shí)際情況，對(duì)管理體系作出評(píng)價(jià)； （7）管理者代表根據(jù)評(píng)審會(huì)議形成管理評(píng)審報(bào)告：質(zhì)量和環(huán)境管理體系及其過程的改進(jìn)（包括質(zhì)量環(huán)境方針、質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)、管理體系文件的改進(jìn)意見）、 與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)、資源的需求、過程和產(chǎn)品的審核等；

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