為統(tǒng)籌新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層與北交所的制度銜接和有機聯(lián)動，構(gòu)建全鏈條服務(wù)中小企業(yè)的市場體系，全國股轉(zhuǎn)公司按照質(zhì)量導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向、市場導(dǎo)向、規(guī)范導(dǎo)向的基本原則，對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》（以下簡稱《分層管理辦法》）進行了修訂，并根據(jù)公開征求意見情況進行了修改完善，同時配套修訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層調(diào)整業(yè)務(wù)指南》（以下簡稱《分層調(diào)整業(yè)務(wù)指南》），相關(guān)規(guī)則自2022年3月4日起發(fā)布實施。全國股轉(zhuǎn)公司同步發(fā)布通知，明確了2022年創(chuàng)新層進層實施工作安排。
《分層管理辦法》公開征求意見期間，市場各方高度關(guān)注，提出了諸多寶貴的意見建議。經(jīng)認真研究，全國股轉(zhuǎn)公司對其中的合理意見進行了充分吸收，在征求意見稿基礎(chǔ)上重點做了如下修改：一是細化研發(fā)條件中發(fā)行融資的計算時點和認購方式。二是明確掛牌同時進入創(chuàng)新層公司發(fā)行市值的計算依據(jù)。三是優(yōu)化層級進入和調(diào)整的流程安排。針對其他與進一步完善創(chuàng)新層差異化制度安排相關(guān)的建設(shè)性意見，全國股轉(zhuǎn)公司將在后續(xù)工作中持續(xù)研究推進。
為保障修訂后的《分層管理辦法》順利實施，全國股轉(zhuǎn)公司配套修訂了《分層調(diào)整業(yè)務(wù)指南》，進一步細化和明確有關(guān)要求，便利市場主體適用。一是進層條件方面，適配新增研發(fā)進層標(biāo)準(zhǔn)，明確研發(fā)支出的專項信息披露要求。二是進層頻次方面，匹配每年6次的進層安排，明確以每次進層啟動日作為相關(guān)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日。三是進層流程方面，針對進層前涉及資金占用、違規(guī)擔(dān)保等事項的監(jiān)管要求，嵌入核查與整改安排，明確“先整改、后進層”。四是降層流程方面，不再區(qū)分即時降層和定期降層，統(tǒng)一歸并為降層情形認定即啟動調(diào)整程序。
根據(jù)修訂后的分層管理制度，全國股轉(zhuǎn)公司同步發(fā)布了2022年創(chuàng)新層進層實施相關(guān)工作通知，明確了分批進層具體時間安排。掛牌公司及主辦券商等中介機構(gòu)可以結(jié)合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、年報披露進度等具體情況，合理選擇進層時間，穩(wěn)步有序、實事求是地做好自查、核查等各項準(zhǔn)備工作。掛牌公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等應(yīng)按照相關(guān)規(guī)則，如實提交所需各項材料。
市場分層是新三板市場的特色制度安排，優(yōu)化分層管理制度是深化新三板改革的重要舉措。本次優(yōu)化分層管理制度，有利于充分發(fā)揮創(chuàng)新層承上啟下的樞紐作用，進一步強化創(chuàng)新層作為北交所上市“后備軍”、規(guī)范培育“訓(xùn)練營”和市場生態(tài)“穩(wěn)定器”的層級定位，為打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地奠定堅實的制度基礎(chǔ)。下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將通過安排專人對接、開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方式，加大服務(wù)力度，積極落實新規(guī)要求，統(tǒng)籌做好分層調(diào)整各項工作，保障2022年市場分層工作順利完成。
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