常年財務顧問和(財務重組顧問)

borrower′srepayment commonpeople (spouse others)original valididentity documents, register field accounts should provide valid proof maritalstatus, single station shall unmarriedcertificate issued HomeDepartment 常年財務顧問協(xié)議書甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業(yè)銀行中間 業(yè)務暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管 理層收購（MBO）、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作 為常年財務顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、 誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議。 一、常年財務顧問的服務內(nèi)容、方式和費用 乙方提供的常年財務顧問分為日常咨詢服務和專項顧問服務兩大類。日常咨 詢服務為基本服務；專項顧問服務為選擇性服務，是在日常咨詢服務的基礎(chǔ)上， 乙方根據(jù)甲方需要，利用自身專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目提供的深入財務顧問服務。

日常咨詢服務服務內(nèi)容 1、政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運營相關(guān)的 國家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政 策咨詢服務，幫助企業(yè)正確理解與運用。 2、企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各 類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息， 同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺進行項目的發(fā)布和推介（須經(jīng)乙方技 術(shù)處理）。 3、財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資 borrower′s repayment commonpeople (spouse others)original valididentity documents, register field accounts should provide valid proof maritalstatus, single station shall unmarriedcertificate issued HomeDepartment2 安排等提供財務咨詢，推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務品種，為客戶資金風險 管理和債務管理提供財務咨詢。 4、投融資咨詢：當企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時，或者企業(yè)直接融 資時機成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務。

5、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南：乙方利用本行財務顧問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，并為甲方提供商人 銀行業(yè)務所涉及的業(yè)務指南。 服務方式 1、為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務顧問網(wǎng) 絡(luò)平臺（）作為日常咨詢服務的主要渠道。甲 方通過財務顧問網(wǎng)絡(luò)平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，乙方通過 財務顧問網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布日常咨詢服務之相關(guān)信息和咨詢意見等。 2、雙方根據(jù)實際需要，可采用實地調(diào)研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方 會晤等交流方式。 財務顧問費用 1、乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務費 用共計人民幣 萬元整。在本協(xié)議簽定后10 日內(nèi)一次性支付，付款 方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方帳號：601，戶名：深圳發(fā)展銀行， 開戶銀行：深圳發(fā)展銀行總行營業(yè)部。 2、雙方認為需要進行實地調(diào)研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方 負擔實際發(fā)生的費用。 專項顧問服務服務內(nèi)容 1、年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度 財務指標預測和敏感性分析；年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析。 2、獨立財務顧問報告：為企業(yè)（上市公司）關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務重組、 收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。

3、直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式 進行比較、選擇、建議和實施。 （1）企業(yè)融資：依據(jù)企業(yè)需求、市場狀況，為企業(yè)量身定做融資方案，包 括私募、IPO、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等，并負責編制有關(guān)文件， 協(xié)調(diào)承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構(gòu)開展工作，協(xié)助報批 borrower′s repayment commonpeople (spouse others)original valididentity documents, register field accounts should provide valid proof maritalstatus, single station shall unmarriedcertificate issued HomeDepartment3 和實施。 （2）項目融資：協(xié)助企業(yè)編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織項目融資推介， 安排商務談判并促成交易。 4、企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務重組設(shè)計方案，編寫改 制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)。 5、兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司（或非上市公司）物色 篩選目標公司；實施盡職調(diào)查；對目標公司進行合理評估，協(xié)助分析和規(guī) 避財務風險、法律風險；協(xié)助制定和實施并購方案；設(shè)計和安排過橋融資； 協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和 審批。

6、管理層收購（MBO）及員工持股計劃（ESOP）：管理層和員工持股方案的 設(shè)計；收購主體的設(shè)計和組建；收購融資方案設(shè)計和支持；相關(guān)部門的溝 通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。 7、投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關(guān)中介服務； 幫助企業(yè)進行資本運作和投資理財，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益； 8、管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長 期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。 服務方式 1、專項顧問服務的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。 財務顧問費用 1、甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項顧 問服務的具體內(nèi)容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10%-20% 的優(yōu)惠標準收取專項顧問費用。 雙方的責任和義務（一）甲方的責任 1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。 2、向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購（MBO）、資產(chǎn)重組、 資產(chǎn)管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息 等，并確保真實、準確、完整。 3、按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關(guān)費用。

4、正確使用乙方提供的財務顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓 borrower′s repayment commonpeople (spouse others)original valididentity documents, register field accounts should provide valid proof maritalstatus, single station shall unmarriedcertificate issued HomeDepartment4 給第三方使用。 5、甲方應承擔保密義務，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露） 乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方財務顧問網(wǎng)上獲得的信 （二）乙方的義務1、乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。 2、乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡最大努力維護甲 方的利益。 3、乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務合作，負責建立維護本行財務顧問 網(wǎng)絡(luò)平臺，確保其正常運行。 4、乙方應承擔保密義務，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露） 甲方提交乙方使用的材料與文件。 三、協(xié)議的效力與違約責任 1、本協(xié)議生效后常年財務顧問和，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解 除本協(xié)議。

2、任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。 3、本協(xié)議一式肆份常年財務顧問和，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補 充協(xié)議，具有同等法律效力。 4、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服 務年費后，乙方向甲方交付財務顧問網(wǎng)會員用戶名和密碼，開始為甲方 提供顧問服務。 5、本協(xié)議有效期一年。 甲方（公章）： 乙方（公章）： 法定代表人（或授權(quán)人）： 法定代表人（或授權(quán)人）：

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